为进一步强化内部管理，推动依法合规经营，提升风险防控水平，真正实现以评促改、以评促建的目的，农发行江西省新余市分行多举措扎实推进2024年度内控评价工作。

高度重视，全面压实责任。一是压实责任。市分行领导高度重视内控评价工作，将此次工作作为全面掌握全行内控状况、查找内容缺陷的重要手段，坚持落实责任制，由风险管理部/内控合规部牵头组织，各部门风险合规专员及县支行“三合一”专员对内控评价工作进行全程监督，确保内控评价工作落实落地。二是掌握文件。辖内相关经办人员认真学习《中国农业发展银行内部控制评价办法》、总行及省分行内控评价实施方案等相关文件，积极参加省分行内控评价工作视频培训。同时，各经办人员针对内控评价工作开展讨论交流，确保对内控评价工作有充分的认识和理解，为后续实操奠定坚实基础。

积极主动，全力抓好落实。一是理清思路。牵头部门结合总行及省分行内控评价实施方案的工作要点和要求，第一时间形成初步工作思路，并向行领导进行汇报。随后，按照分管行领导审定的工作思路，于10月24日下发《关于近期内控评价工作的提示》，细化工作举措和方法，将任务分解至各个责任部室及支行，并明确工作标准及时限，确保内控评价各项工作有序开展。二是抓好落实。通过查阅资料、系统核查等方式，对业务流程进行全面梳理，采取缺项设定、样本抽样和评价检查等方法，对风险点进行精准识别。同时，通过内部控制评价信息系统开展系统自评，将内控评价自评工作与综合检查、“靶点”整固等工作相衔接，坚持客观真实反映问题缺陷，做到不漏报、不遮掩。

注重成效，全程跟踪整改。一是建立台账。各部门对评价反映的问题进行梳理，依托内外部监督检查一体化整改系统逐问题建立整改台账，制定合理有效的整改措施，并确定整改时限。同时，部门风险合规专员及支行“三合一”专员持续跟踪整改情况，有效推进整改措施尽快落实到位。二是剖析成因。针对内控评价工作发现问题，坚持既做好“某一”问题的整改，又做好“相关”问题的全面整改，充分结合综合检查、“靶点”整固等工作发现问题，对系统操作不认真、制度执行不到位等问题进行梳理分类，深入剖析问题成因，以此次整改为契机全面提升基础工作，进行举一反三，确保相关问题“不贰过”。

下一步，农发行新余市分行将围绕三个“提升”，做好以下三个方面：一是聚焦“意识提升”，强化合规认识。坚持形成全行一盘棋、上下左右齐抓共管良好局面，通过开展合规宣誓、典型案例学习等方式，引导员工树立“我的合规我负责，他人的合规我有责”的意识。二是聚焦“能力提升”，筑牢合规底线。持续按年度培训计划扎实开展各项业务知识培训，通过学制度、讲制度、考制度形式，强化员工合规履职能力。三是聚焦“管理提升”，实现合规经营。坚持将依法合规融入业务发展中，紧盯高发问题领域以及内控管理薄弱环节，全方位加强管控。

（通讯员：肖叶）

【责任编辑：吴浩】